Объект программы ПРОГНОЗ-ПАРК - инициируемые Авторами проекты сотрудничества в различных областях инновационной деятельности, в которых могут участвовать граждане и организации. Сотрудничество должно предусматривать наличие соглашения о сотрудничестве, излагающего цель, вклад каждого партнера, использование результатов, планы предпринимательства и т. д. Во многих случаях такое соглашение может представлять собой сложный юридический документ, выработанный окончательно на последней стадии процесса ведения переговоров. Последовательность процесса ведения переговоров представлена в детализированном виде ниже.
Контрольный перечень для ведения переговоров и подготовки проектов соглашений о сотрудничестве - это инструмент управления, призванный оказывать помощь в построении переговоров между потенциальными партнерами конкретного проекта ПРОГНОЗ-ПАРКА. Контрольный перечень обеспечивает возможность охватить все главные аспекты соглашения о сотрудничестве, совместно определить его содержание и таким образом заложить его основы.
Во всем, что касается специфики проектов ПРОГНОЗ-ПАРКА и не отражено в данном тексте, следует руководствоваться Декларацией принципов.
Консультанты в области права должны быть подключены на ранней стадии,
а Авторам следует осуществлять общий контроль над процессом. Прежде чем
предложение о сотрудничестве сможет получить статус ПРОГНОЗ-ПАРКА, проект
должен стать объектом "официального соглашения" между участниками по финансированию,
технологическому содержанию, срокам исполнения и, если требуется, по правам
на промышленную и интеллектуальную собственность, маркетингу или другим
вспомогательным мероприятиям, ожидаемым со стороны кураторов проекта. Контрольный
перечень помогает Автору выполнять требования ПРОГНОЗ-ПАРКА в этом отношении.
Контрольный перечень должен быть использован в качестве структуры: отдельные
части могут быть выделены для более раннего детализированного обслуживания,
другие аспекты будут рассматриваться позднее или могут быть опущены, если
они не нужны.
Заключая соглашение о сотрудничестве, партнеры проходят через последовательные стадии, приводящие к совместному плану предпринимательства и к подписанию окончательного соглашения.
Обеспечение проекту статуса ПРОГНОЗ-ПАРКА зависит от выполнения требований ПРОГНОЗ-ПАРКА. Может понадобиться выполнение дополнительных требований, например для получения страховых гарантий по инвестированию в проект.
Как же взаимодействуют эти требования и как можно объединить их в жизнеспособное целое?
С точки зрения управления проектом различаются такие стадии, ведущие
к подписанию соглашения о сотрудничестве:
Для привлечения внимания и сбора заявок соответствующих сторон на участие в инициируемом Автором проекте устанавливается 17-дневный период распространения предложения на проект ПРОГНОЗ-ПАРКА.
С точки зрения права можно выделить:
Если соглашение о сотрудничестве относительно простое, некоторые стадии можно выполнить не полностью.
Каждая фаза управления предшествует соответствующей правовой или формальной фазе.
С даты анонсирования до подписания окончательного соглашения по проектам со статусом ПРОГНОЗ-ПАРКА затраты времени не могут превышать 6 (шесть) месяцев.
Если какая-либо из этих последовательных стадий не достигнет стадии завершения и если это приведет к необеспечению сотрудничества на этой стадии, тогда проект ПРОГНОЗ-ПАРКА может быть возвращен на стадию "Поиск партнеров для проекта" или в худшем случае вообще может быть отозван.
После того как партнеры завершат согласование бизнес-плана проекта, они могут представить заявление о получении проектом статуса ПРОГНОЗ-ПАРКА в его Правление.
В то же время может быть начата работа над протоколом о намерении и над Договором о конфиденциальности, составляющими основу последующих переговоров и соглашения.
Полезность Контрольного перечня проявляется с первых проблемных переговоров благодаря составлению временного графика. В качестве делового инструмента Контрольный перечень может охватывать намного больше, чем то, что необходимо для партнеров по проекту в контексте процедур ПРОГНОЗ-ПАРКА. Ускоряя процесс ведения переговоров, Контрольный перечень может существенно сократить период, требуемый для придания проекту статуса ПРОГНОЗ-ПАРКА.
Ни в коем случае, однако, применение Контрольного перечня не должно
рассматриваться в качестве законного требования в отношении получения статуса
ПРОГНОЗ-ПАРКА и его финансирования.
Следует иметь в виду следующие ключевые пункты при применении Контрольного
перечня:
1. Указать как можно более подробную информацию об участвующих в соглашении партнерах, а именно: зарегистрированное название, зарегистрированную форму, национальность, зарегистрированную контору или главное место предпринимательства, подлинность официальных должностных лиц.
2. Представляют ли собой стороны часть группы компаний? Будут ли принимать участие другие компании группы?
3. Будут ли другие лица участвовать в проекте в качестве аутсайдеров или субподрядчиков? Будут ли они связаны некоторыми положениями соглашения, получат ли они выгоду от этого? Будут ли они тоже подписывать соглашение?
4. Разъяснение задач, целей и обоснование проекта в преамбуле. Дать краткое описание проекта, его технологического уровня и долевого участия сторон в рамках принятия соглашения правового статуса; необходимо обратить внимание на проформу Бизнес-плана венчурного проекта; указать желание и готовность сторон к сотрудничеству; сослаться на любые другие соглашения, имеющие отношение к делу.
5. Идентифицировать вместе с консультантом-юристом терминологию, которая должна быть определена и использована в конкретном смысле в соглашении.
Постарайтесь быть как можно более точными в определениях, с тем чтобы избегать двусмысленности, неверного толкования и противоречия между конкретными положениями, предупредить будущие споры; следует принимать во внимание разные значения одного и того же слова в разных контукстах или правовых системах.
6. Описать проект и его цели в общих выражениях, а для детального ознакомления отослать к техническому и финансовому приложениям.
Попытайтесь как можно точнее определить, чего хотят добиться участники, чтобы верно определить ответственность сторон.
7. Определить сферы и основные принципы сотрудничества между участниками.
8. Определить ответственность каждого участника в реализации проекта. Должен ли каждый участник нести общую ответственность за работу и/или получение результатов или только за свой собственный вклад?
Особое внимание следует уделить реалистичной оценке рисков срыва проекта и разработке стратегических и оперативных мер предотвращения подобной угрозы.
9. Определить точный вклад (специалисты, помещения, оборудование, материалы) каждого участника, принимая во внимание детализированную программу и распределение задач. В каком месте будут произведены различные вклады?
10. Установить временной (лучше - сетевой) график, в соответствии с которым должен выполняться проект, директивные сроки и основные задачи для каждого участника и для каждой стадии проекта.
Является ли этот временной график обязательным или просто примерным? Что случится, если участник не будет соблюдать временной график? Будут ли эти задачи использоваться для оценки степени завершенности проекта?
11. Установить методы, технические требования и стандарты, применимые к научно-исследовательской работе, выполняемой каждым участником, а также к ее характеру. Какова эта работа: рутинное, пробное, фундаментальное или прикладное научное исследование? Это может иметь значение для ответственности участника в случае невыполнения им обязательств.
12. Определить, требуется ли и в какой степени предварительное раскрытие имеющихся у сторон технологий, с тем чтобы обеспечить участникам возможность осуществить свой вклад. Когда и как должно происходить раскрытие этой информации?
13. Рассмотреть, как можно выполнить требования ПРОГНОЗ-ПАРКА и требования, предъявляемые к рубежной отчетности.
Кто должен нести ответственность за подготовку и представление отчетов соответствующим кураторам? Наладьте контакт с вашими региональными представительствами, имеющими отношение к ПРОГНОЗ-ПАРКУ.
14. Укажите, как и в какой степени каждый участник должен раскрывать вновь разработанное "ноу-хау" в период выполнения проекта другим участником и как они должны учитываться и обмениваться друг с другом информацией о ходе и результатах работы.
Будут ли участники проводить регулярные совещания? Будет ли производиться обмен письменными отчетами о результатах работы? Каков будет временной график таких совещаний и отчетов? Установите график электронных конференций и иных форм контактов.
15. Указать, в какой степени и для какой цели участники, которым будет раскрыто вновь разработанное "ноу-хау" или будут известны результаты работ, имеют право использовать эту информацию в период действия Договора о конфиденциальности.
16. Указать, в какой степени и в какой области участники обязаны оказывать друг другу помощь, необходимую для качественного выполнения проекта. Должна ли такая помощь оплачиваться и на каких условиях?
17. Указать, в какой степени информация, раскрытая участникам проекта, должна считаться конфиденциальной или собственной.
Каким образом такая информация должна быть идентифицирована как конфиденциальная и т.д.? Обеспечьте обязательную конфиденциальность в течение определенного срока и укажите все исключения.
18. Указать все запреты на публикацию или на обмен информацией с третьей стороной.
Обратить внимание на то, имеют ли право исследователи или научно-исследовательские институты публиковать результаты; предусмотреть процедуры отбора и одобрения, предусмотреть решения в случае несогласия.
19. Указать на то, как мероприятия по соблюдению конфиденциальности будут осуществляться между участниками (контроль и корректировка).
Будут ли такие мероприятия осуществляться каждым участником, отдельными агентами, служащими, директорами и т.д.? Предусмотрите быстрый возврат некоторых документов по выполнении проекта. В какой степени участникам разрешается делать и хранить копии конфиденциальной информации?
20. Указать юридические группы участников, а также статус каждого участника.
Образуют ли стороны совместное предприятие на основе взаимности или за счет одной или нескольких других сторон, как это имеет место в контрактах на проведение научно-исследовательских работ? Вы должны с помощью юриста составить мнение относительно преимуществ и недостатков обеих формул и принять во внимание требования, предъявляемые к сотрудничеству в рамках ПРОГНОЗ-ПАРКА.
21. Если стороны строят свое сотрудничество как совместное предприятие, какую организационно-правовую форму должно приобрести совместное предприятие? Должно ли оно иметь чисто контрактную форму, такую как соглашение о сотрудничестве? Или оно должно принять форму отдельной правовой единицы, такой как акционерное общество или некоммерческое партнерство? Какова правовая форма корпоративного инструмента? Рассмотрите любые возможные последствия правового и налогового характера, включая консультации в области права и налогообложения.
22. Будет ли группа расположена в офисе одного из участников, или участники должны создать отдельное управленческое подразделение?
23. Если будет назначен руководитель проекта (венчур-менеджер), точно определить задачи, возлагаемые на него общим руководством группой. Сферу охвата его полномочий представить другим участникам (см. также п. 27).
При совместном предприятии в форме консорциума руководитель проекта может брать на себя некоторые специфические управленческие функции - от общей координации работ до административных задач или даже представление участников третьих сторон и обеспечение связи участников проекта с ПРОГНОЗ-ПАРКОМ.
24. Идентифицировать задачи руководителя проекта в том случае, если работа должна выполняться субподрядчиками.
Руководитель проекта может доверить субподрядчикам выполнение специфических задач.
25. В ситуации многостороннего сотрудничества может возникнуть необходимость иметь совместное соглашение общего характера, а также отдельные соглашения о двустороннем сотрудничестве, которые должны быть выполнены некоторыми сторонами, более тесно работающими сообща.
26. Указать, в какой степени другие организации, такие как научно-исследовательские институты, должны или могут участвовать в выполнении части рабочей программы и на каких условиях.
Разрешено ли участникам заключать субконтракты с аутсайдерами? Требуется ли на это согласие других участников? Какие минимальные обязательства должны брать на себя субподрядчики, какие они получают права на результаты работы, которую они выполнили? Должны ли субконтракты быть открытыми для других участников, если согласия на их одобрение не требуется?
27. Предусмотреть структуру адекватного управления проектом. Находится ли управление проектом в руках руководителя проекта, или оно выполняется совместно всеми или несколькими участниками посредством отдельного органа, такого как Совет проекта? Каковы задачи и полномочия этого Совета? Как и когда она заседает? Как принимаются решения (большинством или единогласно)? Должны ли решения официально одобряться всеми участниками? Как назначаются представители? Приглашаются ли сторонние эксперты?
28. Рассмотреть, не представляется ли полезным или обязательным в случае долгосрочного или важного проекта создать отдельные правовые, финансовые, административные или научные комитеты. Определить их задачи и полномочия.
29. Указать, могут ли и при каких условиях участвующие стороны фактически работать сообща.
Должны ли служащие работать в помещениях другой участвующей стороны или работать отдельно? Описать рабочие процедуры и коснуться вопросов полномочий. Если служащие участвующих сторон не работают сообща, как можно координировать техническую и научную работу?
30. Обеспечить процедуру анализа и контроля для проверки выполненной работы и для осуществления контроля за успехами, достигнутыми участниками и субподрядчиками, если таковые имеются. Использовать перечень задач для этой цели.
Предусмотреть процедуры эффективного консультирования и каналы обмена информацией. Кто из служащих или ученых имеет полномочия выдавать, получать или обмениваться важной информацией? Какой информацией можно обмениваться через конкретные интервалы времени?
31. Предусмотреть процедуры дополнительного планирования проекта и обязательные модификации планирования.
32. При каких обстоятельствах и условиях дополнительные участники могут стать сторонами настоящего соглашения, действующие участники могут ли отказаться от соглашения или сократить свой вклад в проект? Этот вопрос требует особого внимания со стороны вашего консультанта-юриста (см также п. 54).
Требования ПРОГНОЗ-ПАРКА должны быть выполнены при условии, что компании и организации, желающие принять участие в предполагаемом проекте, подходили к акту участия так, как требует этого контракт для целей ПРОГНОЗ-ПАРКА. Окончательные решения по таким подходам должны быть делом конкретного участника.
33. Разработать план расходов, указывающий общую оцененную стоимость (бюджет проекта), распределенный по участникам, времени и по элементам расходов, подлежащий представлению каждым участником в течение срока действия проекта.
Проработайте вариант страхования инвестиций в проект на средства Автора. Согласуйте механизм подтверждения готовности каждого из участников (пайщиков) в необходимом объеме и в гарантированный срок нести расходы.
Как и в какой степени участники могут корректировать бюджет, если требования к финансированию меняются? Например, когда не могут быть выполнены при данном бюджете?
34. Обязаны ли участники нести дополнительные расходы, если их бюджет недостаточен? Должны ли участники вести отдельный учет для регистрации фактических расходов по проекту? Обязаны ли они представлять доказательство своих фактических расходов другим участникам? Это очень важно, если обязательный план расходов согласован.
35. Указать обстоятельства, при которых участники обязаны оплачивать друг другу оказанные услуги или производить возмещение расходов. На какой счет и в какой валюте должны производиться платежи?
36. В случае частного финансирования должны ли участники формировать общий фонд или нести затраты самостоятельно? В первом случае рекомендуется пользоваться корпоративным инструментом для создания совместного предприятия. Как будет финансироваться такая корпорация (капитальные вложения или займы)?
37. Участники могут образовать ограниченный фонд для какого-то общего возмещения расходов, производимых руководителем проекта. Какие общие расходы должны погашаться сообща и в какой степени?
38. Указать, зависит ли выполнение проекта от финансовой поддержки, получаемой каждым участником от своего собственного куратора (в частности, спонсора).
Прекратится ли действие соглашения, если в течение определенного периода не будет получена поддержка? Должны ли участники помогать друг другу в поисках источников финансирования? Участники должны организовать финансирование или по крайней мере составить план финансирования до представления проекта ПРОГНОЗ-ПАРКУ.
39. Если обеспечивается частное финансирование, может ли спонсор стать соучастником окончательного соглашения? Так может обстоять дело в случае с заключением контракта на проведение инноваций, когда покупатель оплачивает работу, выполняемую подрядчиком, не выходя за рамки проекта ПРОГНОЗ-ПАРКА. Должен ли банк, финансирующий совместное предприятие, или инвестиционный банк стать соучастником соглашения?
40. Указать, что каждый в отдельности участник несет ответственность за выполнение локальных требований, предъявляемых к финансированию и урегулированию вопросов со своим собственным куратором.
41. Решить, должен ли каждый участник оставаться владельцем своего имеющегося "ноу-хау" и изобретений, уже имевшихся до начала выполнения проекта, или имеющаяся технология должна быть передана в конце срока действия проекта.
42. Решить, должны ли "ноу-хау" или изобретения, полученные в результате выполненной научно-исследовательской работы, оставаться собственностью каждого участника, выполнявшего эти исследования, или они должны стать совместной собственностью.
Как собственность в форме совместных результатов должна быть распределена между участниками, внесшими свой вклад? Или такая собственность должна стать совместной собственностью? Возможно ли распределение собственности в зависимости от отдельных результатов? Ваш консультант-юрист или ваш патентовед должен оказать вам помощь в решении этого вопроса.
43. Важно определить, каким образом будут защищаться результаты научных исследований и как будут распределены права между участниками на любую интеллектуальную собственность, включая патенты. Если это невозможно определить с самого начала, должны быть предусмотрены адекватные правила и процедуры. В любом случае вы должны иметь консультанта-юриста и патентоведа, способного оказать вам помощь в решении этих вопросов.
В какой степени может и должна быть обеспечена защита посредством мер охраны коммерческих секретов или посредством прав на интеллектуальную собственность, таких как патенты или товарные знаки? Кто должен подавать заявку на патент и выполнять процедуры получения патента? Должны ли заявки на патенты подаваться совместно или по отдельности? Должны ли распределяться расходы, требуемые на получение патента? Кто должен нести ответственность за выдачу, сохранение и защиту патентов, а также за выполнение процедуры? Предусмотрите адекватные процедуры консультирования и оказания помощи.
44. В рамках субподряда субподрядчик может потребовать, чтобы все результаты принадлежали покупателю; если дело будет обстоять так, решите, должны ли некоторые права оставаться у субподрядчика.
45. Укажите обстоятельства, при которых патенты или "ноу-хау" могут передаваться от одного участника другому.
Например, в случае совместной заявки на патент или в случае имеющегося соглашения о распределении расходов может ли участник, который больше не участвует в связанных с этим расходах, потерять все свои права на патенты или "ноу-хау"?
46. Указать, в какой степени участники обязаны защищать патенты, принадлежащие им "ноу-хау", а также результаты выполнения проекта.
Является ли принудительное распределение патентов "ноу-хау" между другими участниками адекватной мерой, если участник отказывается от этого? Получит ли распределяющий компенсацию за такую передачу?
47. Проверьте вместе со своим патентоведом, могут ли использоваться результаты без нарушения прав третьей стороны на интеллектуальную собственность.
При подписании соглашения трудно предвидеть такие случаи. Поэтому необходимо рассмотреть возможные решения при возникновении таких нарушений.
48. Каждый участник должен гарантировать, что он будет стараться избегать нарушения преднамеренным образом любых прав третьей стороны при выполнении своей части проекта.
49. Определить, каким образом участники должны использовать результаты и в какой степени. Этот вопрос имеет ключевое значение, и ему необходимо уделить главное внимание во время ведения переговоров, а также при выработке плана предпринимательства. Каким образом участники предполагают пользоваться результатами: совместно или по отдельности?
Если один участник является владельцем прав на все "ноу-хау" и патенты, другим участникам должны выдаваться ограниченные или неограниченные лицензии; указать характер, сферу охвата и ограничения лицензий, выдаваемых другим участникам, и определить подходящие сроки и условия отдельного лицензионного соглашения (см. также п. 52), например в отношении сублицензирования.
50. Если каждый участник владеет частью патентов или "ноу-хау", то могут выдаваться общие лицензии (см. также п. 52); определите, требуется ли гонорар для компенсации неравных вкладов в проект или в распределение прав собственности и имеет ли лицензиат право предоставлять сублицензии.
51. Если участники сообща владеют "ноу-хау" и патентами, определите, совместно или раздельно участники могут пользоваться результатами или предоставлять лицензии третьим сторонам; право пользования совместными патентами можно разделить между сторонами по географическому или отраслевому принципу (см. п. 52).
52. Должное внимание следует уделить правилам, запрещающим конкуренцию, и любым оговариваемым в контракте ограничениям прав пользования участников. Участники должны предварительно проконсультироваться с соответствующими органами, имеющими отношение к программе ПРОГНОЗ-ПАРК, а также с консультантом-юристом.
Ваш консультант-юрист должен проверить, не подлежит ли ваше соглашение освобождению от налогов. Если это не подтвердится, о вашем соглашении необходимо уведомить местные налоговые органы с целью получения права индивидуального освобождения от налогов. Для мелких проектов это может быть необязательным.
53. Решить, в какой степени участник, нанесший ущерб продукции или лицам другой участвующей стороны, должен нести ответственность. Рассмотреть вопросы возможных материальных обязательств.
Покрывается ли достаточным страхованием любой возможный ущерб, не ограничивающийся только материальными обязательствами? В ситуации отсутствия оговоренных контрактом ограничений или отказа от обязательств распределение риска и ответственности между сторонами должно регулироваться действующим законодательством.
Узнайте об этом мнение вашего консультанта-юриста или вашей страховой компании.
54. Определите вместе с вашим консультантом-юристом, какие меры или штрафы могут быть применены в случае неправомерного выполнения или нарушения контракта со стороны участника, в случае банкротства, добровольной ликвидации или неразрешенного отказа участника от проекта.
Имеют ли право другие участники отказываться от выполнения своих обязательств, таких как обмен результатами? Должен ли участник, неправомерно выполняющий контракт или отказавшийся от выполнения контракта, нести ответственность перед другими участниками и в какой степени? Когда должно быть прекращено действие такого соглашения по отношению к такому участнику? Имеют ли право другие участники разделить работу между собой или должны заменить участника третьей стороны, если это возможно? Если соглашение должно быть прекращено заранее в связи с тем, что остальные участники больше не в состоянии работать над проектом, как должны распределяться между ними результаты, если таковые имеются? (См. также п. 58.)
55. Вашим консультантом-юристом должны быть предусмотрены меры по преодолению форс-мажорных обстоятельств, возникших в результате изменившихся условий в ходе выполнения участником контракта.
Следующие условия должны быть тщательно выработаны с помощью вашего консультанта-юриста. Они могут, однако, включать и некоторые важные проблемы управления.
56. Определить дату вступления в силу соглашения, а также срок его действия или продолжительность.
Будет ли соглашение действовать на протяженнии всего срока работы над проектом? Переживут ли некоторые положения аннулирование соглашения? Это так называемые "условия выживания": учтите, по крайней мере, конфиденциальность, права на промышленную собственность и положения об использовании результатов.
57. Определить условия, требуемые для возобновления установленного срока действия контракта или для исключения участника из предстоящего проекта.
58. Значительное внимание должно быть уделено обеспечению достаточно четких положений об аннулировании, которые должны быть выработаны вашим консультантом-юристом.
Возможно ли аннулирование по каким-либо иным причинам, кроме неправомерного выполнения работы другим участником (см. п. 54)? При каких обстоятельствах участники имеют право аннулировать настоящее соглашение или отказаться от проекта? Требуется ли специальный срок для уведомления? Указать, будут ли остальные участники продолжать выполнение проекта. Если не будут, как можно ликвидировать проект? Как должны обращаться бывшие участники с конфиденциальной информацией и с результатами, если таковые имеются, после аннулирования контракта? Кто будет собственником результатов? Кто должен иметь право на использование результатов?
Положения настоящего Контрольного перечня будут уточняться в свете приобретенного опыта.